中國(guó)新三板行業(yè)運(yùn)行現(xiàn)狀及十三五發(fā)展策略研究報(bào)告2017-2022年
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【報(bào)告編號(hào)】: BG405401
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【出版日期】: 2017年6月
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【出版機(jī)構(gòu)】: 中智正業(yè)研究院
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【交付方式】: EMIL電子版或特快專遞
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【報(bào)告價(jià)格】:【紙質(zhì)版】: 6500元 【電子版】:6800元【紙質(zhì)+電子】:7000元
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【報(bào)告】:  http://www.zzzyyjy.com/405401.html
第 一部分行業(yè)相關(guān)概述
 
 第 一章全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）概述1
  
第 一節(jié)中國(guó)新三板制度特點(diǎn)分析1
  
一、新三板的準(zhǔn)入制度1
  
二、新三板的融資制度2
  
三、新三板的交易制度3
  
四、新三板的主辦券商制度6
  
五、新三板適當(dāng)性管理制度6
  
第二節(jié)新三板的主要功能分析7
  
一、直接融資功能7
  
二、股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓7
  
三、價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能7
  
四、并購(gòu)重組功能7
  
五、股權(quán)激勵(lì)功能8
  
六、規(guī)范治理功能8
  
七、信用增進(jìn)功能8
  
八、提升企業(yè)形象9
  
第三節(jié)新三板市場(chǎng)作用與影響分析9
  
一、全國(guó)性場(chǎng)外交易市場(chǎng)雛形9
  
二、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與融資平臺(tái)10
  
三、多層次資本市場(chǎng)體系基石10
  
第四節(jié)新三板信息披露要求11
  
第五節(jié)2017年各個(gè)地區(qū)新三板掛牌優(yōu)惠政策分析36
  
第二章新三板公司掛牌上市條件、成本和融資收益分析41
  
第 一節(jié)新三板公司掛牌上市的要求41
  
一、對(duì)掛牌公司時(shí)間的要求41
  
二、對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)的要求41
  
三、對(duì)公司控股股東的要求41
  
四、對(duì)掛牌主辦券商的要求41
  
五、對(duì)公司信息披露的要求42
  
六、對(duì)公司備案文件的要求43
  
第二節(jié)新三板掛牌公司股票交易規(guī)定44
  
一、新三板公司股票轉(zhuǎn)讓方式規(guī)定44
  
二、新三板公司股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間要求44
  
三、新三板公司股票轉(zhuǎn)讓漲跌要求44
  
四、新三板公司股票交易申報(bào)數(shù)量45
  
五、新三板公司股票交易計(jì)價(jià)機(jī)制45
  
第三節(jié)新三板掛牌成本分析45
  
第四節(jié)新三板公司市場(chǎng)融資收益分析46
  
一、新三板公司融資顯性收益46
  
 1、拓寬債券融資渠道46
  
 2、拓展股權(quán)融資渠道46
  
 3、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)公平定價(jià)46
  
 4、提供企業(yè)轉(zhuǎn)板通道46
  
 5、享受政府優(yōu)惠政策47
  
二、新三板公司融資隱性收益47
  
 1、助力公司完善治理結(jié)構(gòu)47
  
 2、構(gòu)建可持續(xù)的發(fā)展道路47
  
 3、幫助企業(yè)提升品牌形象47
  
第三章新三板公司掛牌上市操作流程分析48
  
第 一節(jié)公司股份制改造階段48
  
一、股份制改造的目的48
  
二、股份制改造的形式49
  
三、股份制改造的流程50
 
 四、股改中的特殊問(wèn)題51
  
第二節(jié)新三板公司的規(guī)范治理57
  
一、公司治理方案的概述57
  
二、公司三會(huì)治理的規(guī)范58
  
三、公司高管約束與激勵(lì)59
  
四、控股股東與公司關(guān)系59
  
五、公司關(guān)聯(lián)交易的控制59
  
第三節(jié)新三板掛牌公司稅務(wù)問(wèn)題62
  
一、常見(jiàn)稅務(wù)問(wèn)題解析62
  
二、稅務(wù)問(wèn)題認(rèn)識(shí)與建議64
  
三、開(kāi)展稅務(wù)盡職調(diào)查70
  
四、公司稅務(wù)相關(guān)規(guī)劃70
  
第四節(jié)新三板中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作71
  
一、新三板掛牌中介機(jī)構(gòu)71
  
二、證券公司工作與選擇71
  
三、律師事務(wù)所的選擇73
  
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選擇74
  
第五節(jié)新三板公司掛牌申請(qǐng)與注意事項(xiàng)76
  
一、公司掛牌申請(qǐng)審查流程76
  
二、掛牌申請(qǐng)文件相關(guān)規(guī)定76
  
三、證券簡(jiǎn)稱及代碼的申請(qǐng)78
  
四、信息披露股份初始登記78
  
五、掛牌的流程與正式掛牌79
  
第六節(jié)公司掛牌成功的后續(xù)階段80
  
一、公司持續(xù)信息披露80
  
二、證券簡(jiǎn)稱和全稱變更83
  
三、股票的限售與解禁84
  
四、股票及資金清算交收85
  
五、掛牌公司權(quán)益分派87
  
六、停復(fù)牌及退出登記89
  
第二部分行業(yè)案例分析
 
 第四章“新三板”上市主要問(wèn)題匯總及案例分析91
  
第 一節(jié)“新三板”問(wèn)題案例匯總91
  
一、出具承諾，解決潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題(普華科技430238)91
  
二、技術(shù)出資超比例且未評(píng)估(風(fēng)格信息430216)91
  
三、證監(jiān)會(huì)就落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于新三板有關(guān)問(wèn)題的決定》有關(guān)事宜答記者問(wèn)93
  
四、無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵，現(xiàn)金補(bǔ)正(奧特美克430245)99
  
五、土地取得方式與證載信息不一致(成科機(jī)電430257)99
  
六、盈余公積轉(zhuǎn)增股本，各股東比例不一致(威林科技430241)100
  
七、無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵，先減資再現(xiàn)金增資(金日創(chuàng)430247)101
  
八、專利技術(shù)出資比例違反《公司法》規(guī)定(銅牛信息430243)102
  
九、設(shè)立時(shí)注冊(cè)資本低于《公司法》的規(guī)定(三意時(shí)代430255)104
  
十、不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)明:劃分業(yè)務(wù)行業(yè)(東軟慧聚430227)105
  
十一、對(duì)主要客戶存在依賴(信諾達(dá)430239)107
  
十二、使用員工個(gè)人賬戶收取貨款(美蘭股份430236)108
  
十三、公司整體變更時(shí)，自然人股東繳納個(gè)人所得稅(普華科技430238)109
  
十四、無(wú)，資產(chǎn)未入賬(藍(lán)天環(huán)保430263)110
  
十五、以人力資源、管理資源出資(聯(lián)動(dòng)設(shè)計(jì)430266)111
  
十六、無(wú)形資產(chǎn)出資瑕疵，作減資處理(奧爾斯430248)112
  
十七、股份公司發(fā)起人未簽訂發(fā)起人協(xié)議(易同科技430258)112
  
十八、出售子公司予股東，交易款項(xiàng)未支付完畢(盛世光明430267)113
  
十九、盈余公積轉(zhuǎn)增股本(威林科技430241)114
  
二十、（昌盛股份，430503）反饋要求對(duì)是否符合“公司依法設(shè)立”發(fā)表明確意見(jiàn)115
  
二十一、（新華通：430559）：反饋要求說(shuō)明并披露是否符合“依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年”的掛牌條件118
  
二十二、以非專利技術(shù)出資形式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)(銅牛信息430243)120
  
二十三、（430607，大樹(shù)智能）：未辦理環(huán)保相關(guān)許可手續(xù)121
  
第二節(jié)“新三板”對(duì)記事本案例及分析124
  
一、案例一：與股東對(duì)記事本回購(gòu)124
  
二、案例二：掛牌成功后解除對(duì)記事本125
  
三、案例三：公司現(xiàn)金補(bǔ)償126
  
第三節(jié)“新三板”借殼重組案例及分析128
  
一、企業(yè)借殼“新三板”借殼上市的流程128
  
 1、準(zhǔn)備階段128
  
 2、協(xié)議簽訂及報(bào)批階段128
  
 3、收購(gòu)及重組實(shí)施階段129
  
 4、收購(gòu)后整理階段130
  
二、股權(quán)收購(gòu)130
  
 1、鼎訊互動(dòng)（430173）130
  
 2、華信股份（400038）131
  
 3、尚遠(yuǎn)環(huán)保（430206）133
  
三、增發(fā)收購(gòu)——天翔昌運(yùn)（430757）134
  
四、實(shí)際控制人變化——麒潤(rùn)文化(831680)135
  
第三部分行業(yè)運(yùn)行分析
 
 第五章2017年新三板掛牌公司分布情況分析138
  
第 一節(jié)2017年新三板掛牌公司規(guī)模分析138
  
一、新三板掛牌公司的數(shù)量分析138
  
二、新三板掛牌公司總股本分析139
  
三、新三板掛牌公司總市值分析139
  
四、新三板掛牌公司市盈率分析140
  
第二節(jié)2017年新三板掛牌公司行業(yè)分布情況141
  
一、制造行業(yè)掛牌公司分布情況141
  
二、電子信息產(chǎn)業(yè)掛牌公司分布141
  
三、建筑行業(yè)掛牌公司分布情況142
  
四、科技服務(wù)行業(yè)掛牌公司分布142
  
五、農(nóng)林牧漁行業(yè)掛牌公司分布142
  
六、商務(wù)租賃服務(wù)掛牌公司分布142
  
七、文體娛樂(lè)行業(yè)掛牌公司分布142
  
八、批發(fā)零售行業(yè)掛牌公司分布143
  
九、環(huán)保公共事業(yè)掛牌公司分布143
  
十、交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)掛牌公司分布143
  
第三節(jié)2017年新三板掛牌公司地域分布情況143
  
第六章2017年新三板掛牌公司股票交易與并購(gòu)重組145
  
第 一節(jié)2017年新三板掛牌公司股票成交分析145
  
一、新三板掛牌公司股票成交數(shù)量145
  
二、新三板掛牌公司股票成交金額145
  
三、新三板掛牌公司股票成交筆數(shù)146
  
四、新三板公司股票成交月度統(tǒng)計(jì)147
  
第二節(jié)2017年新三板掛牌公司股票發(fā)行分析147
  
一、新三板掛牌公司股票發(fā)行次數(shù)147
  
二、新三板掛牌公司股票發(fā)行金額148
  
三、新三板掛牌公司股票發(fā)行股數(shù)148
  
四、新三板公司股票發(fā)行行業(yè)分布149
  
五、新三板公司股票發(fā)行地區(qū)分布150
  
第三節(jié)2017年新三板掛牌公司并購(gòu)重組分析151
  
一、新三板掛牌公司重大資產(chǎn)重組151
  
二、新三板掛牌公司收購(gòu)交易分析151
  
三、新三板掛牌公司收購(gòu)終止掛牌152
  
第七章新三板掛牌公司分析153
  
第 一節(jié)新三板公司定向增資分析153
  
一、定向增資的主流模式分析153
  
二、新三板公司定向增資規(guī)定154
  
三、如何尋找定向增資項(xiàng)目158
  
四、新三板公司定向增資收益159
  
五、新三板公司定向增資風(fēng)險(xiǎn)159
  
第二節(jié)新三板公司股票轉(zhuǎn)讓分析160
  
一、轉(zhuǎn)讓方式的確定與變更160
  
二、做市轉(zhuǎn)讓方式操作分析162
  
三、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式操作分析162
  
四、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式操作分析162
  
第三節(jié)新三板公司重大資產(chǎn)重組162
  
一、新三板重大資產(chǎn)重組相關(guān)概述162
  
二、新三板重大資產(chǎn)重組制度特點(diǎn)164
  
三、重大資產(chǎn)重組需要滿足的條件165
  
四、重大資產(chǎn)重組的主要流程分析167
  
五、重大資產(chǎn)重組的信息披露要求170
  
第四節(jié)新三板公司并購(gòu)重組分析172
  
一、新三板公司并購(gòu)重組監(jiān)管172
  
二、新三板公司并購(gòu)重組流程173
  
三、新三板公司并購(gòu)盡職調(diào)查174
  
四、新三板公司并購(gòu)方案設(shè)計(jì)177
  
五、新三板公司并購(gòu)操作流程186
  
第五節(jié)新三板公司轉(zhuǎn)板上市分析191
  
一、新三板市場(chǎng)轉(zhuǎn)板制度現(xiàn)狀191
  
二、新三板公司轉(zhuǎn)板上市意義192
  
三、新三板轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)板的條件192
  
四、新三板轉(zhuǎn)向中小板的條件192
  
五、新三板公司轉(zhuǎn)板上市程序192
  
六、新三板公司轉(zhuǎn)板上市風(fēng)險(xiǎn)193
  
七、新三板市場(chǎng)轉(zhuǎn)板制度前景193
  
第八章新三板市場(chǎng)投融資業(yè)務(wù)參與主體分析195
  
第 一節(jié)新三板業(yè)務(wù)主體分析-----者195
  
一、機(jī)構(gòu)者195
  
 1、機(jī)構(gòu)者資格要求195
  
 2、機(jī)構(gòu)者市場(chǎng)特點(diǎn)195
  
二、個(gè)人者195
  
 1、個(gè)人者資格要求195
  
 2、個(gè)人者限售規(guī)定196
  
第二節(jié)新三板業(yè)務(wù)主體分析-----主辦券商196
  
一、新三板業(yè)務(wù)主辦券商的作用196
  
二、主辦券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格要求197
  
三、主辦券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則197
  
四、主辦券商做市業(yè)務(wù)資格要求199
  
五、主辦券商做市業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則199
  
六、2017年新三板主辦券商運(yùn)行現(xiàn)狀200
  
 1、新三板主辦券商資質(zhì)要求及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況200
  
 2、新三板掛牌主辦券商活躍程度205
  
第三節(jié)新三板業(yè)務(wù)主體分析----中介機(jī)構(gòu)206
  
一、律師事務(wù)所206
  
 1、律師事務(wù)所主要職責(zé)206
  
 2、律師事務(wù)所主要工作206
  
 3、新三板律師事務(wù)所名單207
  
二、會(huì)計(jì)事務(wù)所208